Oficial de Cumplimiento en PLD/FT

En Fintual, el equipo de Legal y Cumplimiento  no es un área de soporte:  es parte de cómo construimos el producto, tomamos decisiones y cómo aseguramos que nuestra experiencia 100% digital siga siendo simple, segura y regulada.

Estamos buscando un/a Oficial de Cumplimiento en PLD/FT con capacidad para ejecutar, analizar y apropiarse de procesos de cumplimiento, combinando conocimiento regulatorio con interés por la tecnología y la automatización.

Vas a liderar la relación con autoridades regulatorias y autorregulatorias (atención de oficios, visitas de inspección, requerimientos de información y participación en auditorías),  la dictaminación y seguimiento de alertas y reportes en materia de PLD/FT, la revisión de políticas y procedimientos,y capacitación anual al personal. Además, vas a trabajar y colaborar de cerca con Producto y Tecnología para mejorar los sistemas y procesos del área de Cumplimiento con la finalidad de que sean cada vez más inteligentes y automáticos.

Buscamos a alguien con más de 5 años de experiencia en PLD/FT en el sector financiero, que conozca a fondo la regulación mexicana y que vea en la tecnología una forma de hacer mejor su trabajo, no una amenaza. Es necesario que vivas en Ciudad de México.

En tu día a día vas a

• Definir y revisar los criterios para dictaminar alertas.

• Diseñar, revisar y mantener actualizado nuestro Enfoque Basado en Riesgo (EBR), junto con las metodologías y matrices de riesgo.

• Liderar técnicamente la atención de oficios y requerimientos de autoridades, y participar en auditorías y visitas de inspección

• Interpretar cambios regulatorios, evaluar su impacto y convertirlos en políticas, manuales, controles y procedimientos que funcionen en la práctica.

• Identificar gaps regulatorios y armar planes de remediación.

• Evaluar si nuestros controles de PLD/FT son suficientes y efectivos.

• Trabajar con Tecnología y Producto  para mejorar sistemas, reglas ,alertas y automatizaciones.

• Ser referente técnico para el equipo de Legal y Cumplimiento.

¿Qué esperamos de ti?

• Tienes más de 5 años de experiencia profesional con experiencia sólida y comprobable en PLD/FT dentro del sector financiero.

• Conoces a fondo el marco regulatorio mexicano de PLD/FT y has atendido requerimientos de la CNBV.

• Has trabajado en la práctica con EBR, alertas, controles y metodologías de riesgo.

• Sabes interpretar regulación y aterrizar en procesos y controles operativos concretos.

• Puedes sustentar técnicamente tus decisiones y te sientes cómodo cuestionando procesos existentes cuando crees que se pueden hacer mejor.

• Tu curiosidad te ha llevado a explorar herramientas de IA y automatización, y te interesa aplicarlas en Compliance.

• Te comunicas de forma clara y precisa, tanto por escrito como con el equipo.

• Es indispensable la certificación en PLD/FT de la CNBV.

• Es un plus si has trabajado en distribuidoras de fondos, asesores en inversiones, fintech, bancos, casas de bolsa o transmisores de dinero.

 

Algunos de nuestros beneficios:

 

• 7 semanas de vacaciones al año, debes tomarte mínimo 5 (sí, leíste bien).

• Plan de Stock Options después de 1 año.

• Seguro de gastos médicos.

• Desayuno y almuerzo cuando vayas a la oficina.

• Martes y viernes sin reuniones.

• Licencia parental de 12 semanas para la persona no gestante.

• Te pediremos venir a la ofi 2 días a la semana si vives a menos de 1 hora de distancia.

• Siempre podrás coordinar con tu equipo el work form anywhere (conectándote a +/- 1 hr de Chile o México) por períodos de tiempo definidos.

 

Fintual fue incubada por la mayor aceleradora de negocios del mundo Y Combinator en 2018, por el programa dy/dx de la Universidad de Stanford y tiene como socios inversionistas a Kaszek, Hi Ventures (antes ALLVP) y Sequoia (los primeros inversores en Google, Whatsapp, Instagram, Stripe, PayPal, Linkedin, entre otras).

 

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